專家視野
劉天星：從“論文工廠”轉(zhuǎn)向“創(chuàng)新發(fā)動(dòng)機(jī)”
2017年4月20日，國(guó)際科技出版商斯普林格（Springer）集中撤銷了中國(guó)作者發(fā)表在《腫瘤生物學(xué)》上的107篇文章，理由是涉嫌同行評(píng)議造假。其實(shí)，論文撤銷并非中國(guó)獨(dú)有，學(xué)術(shù)期刊對(duì)有問題的論文撤銷是“行規(guī)”，也是學(xué)術(shù)自治的重要機(jī)制。我們需要從一個(gè)更廣闊的中國(guó)科技發(fā)展的宏觀背景下來看撤稿，看中國(guó)學(xué)術(shù)論文與科技創(chuàng)新的關(guān)系。
世界范圍的“論文通貨膨脹”現(xiàn)象降低科技進(jìn)步效率
國(guó)內(nèi)外科技界都流行一句話：“論文是學(xué)術(shù)界的通行貨幣，影響因子就是貨幣的面值?！边@說明無論國(guó)內(nèi)外，學(xué)術(shù)論文都是學(xué)術(shù)共同體普遍認(rèn)可的評(píng)價(jià)研究水平的“硬通貨”。但這種“硬通貨”也逐漸呈現(xiàn)出“超發(fā)”現(xiàn)象，尤其是伴隨著開放獲取運(yùn)動(dòng)（OA）的興起，世界范圍的科技期刊和科技論文數(shù)量的增長(zhǎng)已產(chǎn)生了嚴(yán)重的“信息過載”，一個(gè)科學(xué)家即使每天不做別的事情，也很難把與自己相關(guān)的最新科技論文看完。有調(diào)查顯示，從1977年開始，科學(xué)家每月論文閱讀量逐年增加，而每篇文章花的時(shí)間從30多年前的48分鐘降低到目前不足30分鐘。因此，論文的大量“超發(fā)”，已讓論文寫作和投稿成為科學(xué)家巨大的負(fù)擔(dān)，難于有時(shí)間去閱讀論文、思考問題以及進(jìn)行學(xué)術(shù)交流?！鞍l(fā)表或滅亡”的壓力，已嚴(yán)重阻礙了科技進(jìn)步的效率。
學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)逐漸從單純依靠論文轉(zhuǎn)向多元評(píng)價(jià)
目前，科技發(fā)達(dá)國(guó)家逐漸采用包括科研論文、科技的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)影響、科技對(duì)產(chǎn)業(yè)促進(jìn)效果等多元化的指標(biāo)體系來取代單純依靠論文的評(píng)價(jià)指標(biāo)?！岸?zhàn)”后發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)科學(xué)的投入逐漸加大，尤其是大科學(xué)工程和重大科技基礎(chǔ)設(shè)施成為科技發(fā)展的重要利器。各國(guó)政府也逐漸意識(shí)到科技發(fā)展對(duì)引領(lǐng)和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的巨大作用，紛紛將大量公共資金投入基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域，同時(shí)也更加注重科研產(chǎn)出的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益。
例如，英國(guó)每5年一次的卓越研究評(píng)估計(jì)劃，包括3部分：研究產(chǎn)出質(zhì)量（主要是論文質(zhì)量），研究對(duì)外影響力（對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)各層面的廣泛影響），研究環(huán)境的質(zhì)量（科研資源、人才管理和科研活動(dòng)參與性等）。3個(gè)部分中只有一個(gè)是關(guān)于論文的指標(biāo)，而且是論文的質(zhì)量指標(biāo)而不是數(shù)量指標(biāo)。研究的對(duì)外影響力則是整個(gè)評(píng)價(jià)的難點(diǎn)和重點(diǎn)，英國(guó)政府依據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果決定今后的資源分配，對(duì)高校和科研機(jī)構(gòu)產(chǎn)生了很強(qiáng)的導(dǎo)向作用。再如，美國(guó)蘭德公司科技研究部門推出了系列針對(duì)生物醫(yī)學(xué)研究如何產(chǎn)生社會(huì)影響及后續(xù)產(chǎn)業(yè)化的研究項(xiàng)目，通過對(duì)資助基金的效益進(jìn)行多維度評(píng)價(jià)，對(duì)其如何調(diào)整資助方向產(chǎn)生更大的產(chǎn)業(yè)投資和回報(bào)有重要的參考價(jià)值，在世界產(chǎn)生了較大反響。
盡快形成多元化科技和人才評(píng)價(jià)體系
習(xí)近平總書記指出：科技興則民族興，科技強(qiáng)則國(guó)家強(qiáng)。從我國(guó)對(duì)科技投入力度、從事研發(fā)人員的數(shù)量、科技論文產(chǎn)出數(shù)量等指標(biāo)可以發(fā)現(xiàn)，科技的“興”已初步實(shí)現(xiàn)，全社會(huì)已基本形成重視科學(xué)、尊重科學(xué)的良好社會(huì)氛圍。科技的“興”是“形”，而科技的“強(qiáng)”則是“神”，是實(shí)質(zhì)性的國(guó)家筋骨和國(guó)家力量。只有筋骨強(qiáng)壯，才能實(shí)現(xiàn)將我國(guó)建成“世界科技強(qiáng)國(guó)”的宏偉目標(biāo)。
當(dāng)前，我國(guó)科研論文呈現(xiàn)出的“虛胖”現(xiàn)象，是很多因素綜合作用的結(jié)果，但最根本的還是科技和人才評(píng)價(jià)制度導(dǎo)向的結(jié)果。眾所周知，基礎(chǔ)科學(xué)研究的成果主要靠論文來體現(xiàn)，很多技術(shù)或者應(yīng)用性很強(qiáng)的學(xué)科（比如“臨床醫(yī)學(xué)”）是否需要強(qiáng)制要求發(fā)表論文？即使需要發(fā)表論文，也應(yīng)該遵從學(xué)科發(fā)展的客觀規(guī)律，是否需要強(qiáng)制發(fā)表一定數(shù)量以上才算合格？這種“唯論文主義”已經(jīng)盛行多年，自然有其強(qiáng)大的慣性和相關(guān)部門的惰性。但目前中國(guó)科技、中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段已不同于10年前、20年前，科技的發(fā)展與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展對(duì)科技有效供給的需求之間的矛盾更加凸顯。當(dāng)前，中國(guó)經(jīng)濟(jì)處于結(jié)構(gòu)性調(diào)整的關(guān)鍵期和新科技革命引發(fā)下的新一輪產(chǎn)業(yè)革命的雙重疊加期，這既是重大機(jī)遇更是巨大挑戰(zhàn)。能否增強(qiáng)科技有效供給的能力，使我國(guó)邁向創(chuàng)新型國(guó)家前列并建成世界科技強(qiáng)國(guó)，是決定未來30年我國(guó)能否順利實(shí)現(xiàn)“兩個(gè)一百年”奮斗目標(biāo)的關(guān)鍵因素。
把論文寫在祖國(guó)的大地上
2016年5月30日，習(xí)近平總書記在“科技三會(huì)”上號(hào)召廣大科技工作者“把論文寫在祖國(guó)的大地上”，這既是建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)的必然要求，也是時(shí)代的呼聲，更是前進(jìn)的方向。
一方面，我們發(fā)表的大量論文大都束之高閣，不是存在項(xiàng)目驗(yàn)收檔案里，就是放在國(guó)外數(shù)據(jù)庫里。這些寶貴的科技戰(zhàn)略資源，既沒有充分的在學(xué)術(shù)界傳播交流進(jìn)而實(shí)現(xiàn)大眾科普，其封閉性又嚴(yán)重阻礙了科技成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用效率。近幾年此種情況有所改觀，科技部推出了“國(guó)家科技報(bào)告制度”；國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)將項(xiàng)目和成果信息進(jìn)行了開放獲取；中國(guó)科學(xué)院也在國(guó)內(nèi)首先響應(yīng)開放獲取“柏林宣言”并建設(shè)了機(jī)構(gòu)知識(shí)庫，將所產(chǎn)出的論文、成果等信息在互聯(lián)網(wǎng)公開分享。只有首先實(shí)現(xiàn)科技論文和成果的公開和自由流動(dòng)，才能更好促進(jìn)一切創(chuàng)新源泉充分涌流。
另一方面，如何將論文寫在祖國(guó)的大地上，如何將科研論文和科研產(chǎn)出轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新動(dòng)力和源泉，需要科技體制改革保駕護(hù)航。中國(guó)科學(xué)院2014年啟動(dòng)的科研機(jī)構(gòu)分類改革將中科院科研單位分為四類：創(chuàng)新研究院、卓越創(chuàng)新中心、大科學(xué)研究中心、特色研究所。以不同科研工作的性質(zhì)為基礎(chǔ)，以目標(biāo)為導(dǎo)向，制定不同機(jī)構(gòu)和崗位的差別考核評(píng)價(jià)辦法。并不是每個(gè)研究單元或每個(gè)研究崗位都是以論文作為評(píng)價(jià)基礎(chǔ)：創(chuàng)新研究院致力于解決國(guó)家重大科技問題、推動(dòng)科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展重大進(jìn)展，可能沒有那么多發(fā)表在國(guó)際學(xué)術(shù)期刊上的論文，但他們腳踏實(shí)地地把論文寫在了祖國(guó)大地上；卓越中心主要從事基礎(chǔ)研究，發(fā)表高水平國(guó)際論文引領(lǐng)世界科學(xué)前沿，創(chuàng)造了我國(guó)在世界學(xué)術(shù)界的引領(lǐng)地位，同樣也是把論文寫在祖國(guó)大地上。
中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入轉(zhuǎn)型升級(jí)期，需要“去產(chǎn)能、去庫存、去杠桿、降成本、補(bǔ)短板”。中國(guó)科技發(fā)展也面臨提質(zhì)增效，需要去“論文產(chǎn)能”、將“庫存論文和成果信息”充分流動(dòng)、調(diào)整“評(píng)價(jià)杠桿”、降低科技和產(chǎn)業(yè)之間的門檻、補(bǔ)齊國(guó)家創(chuàng)新能力與論文數(shù)量的差距。
（作者單位：《中國(guó)科學(xué)院院刊》）
