專家視野
程燕林：理性看待第三方評(píng)估
第三方評(píng)估作為政府管理方式的創(chuàng)新工具，一直受到社會(huì)各界的廣泛關(guān)注。如今，第三方評(píng)估初步獲得政府認(rèn)可和社會(huì)共識(shí)，與此同時(shí)，評(píng)估乏力、評(píng)估“走過場(chǎng)”、評(píng)估報(bào)告“束之高閣”等一些問題也隨之出現(xiàn)。為此，我們應(yīng)理性看待第三方評(píng)估的發(fā)展與作用，循序漸進(jìn)，逐步推動(dòng)相關(guān)制度的完善。
第三方評(píng)估一般是指對(duì)政府開展的公共政策、公共項(xiàng)目、公共服務(wù)或成果等有公共支出的行為進(jìn)行評(píng)估，而不包括技術(shù)交易、工程承包等市場(chǎng)行為中開展的評(píng)估。近兩年，公共政策第三方評(píng)估已有很多實(shí)踐，如國(guó)務(wù)院委托中科院評(píng)估“重大水利工程及農(nóng)村飲水安全”、國(guó)務(wù)院辦公廳委托中國(guó)社科院法學(xué)研究所評(píng)估2014年政府信息公開制度等，這些實(shí)踐對(duì)我國(guó)重大政策措施的落實(shí)和改進(jìn)起到了積極作用。但是，國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界和社會(huì)公眾對(duì)第三方評(píng)估還存在一些爭(zhēng)論，還需要認(rèn)清幾個(gè)問題。
首先，誰(shuí)是第三方？
從行為主體看，第一方評(píng)估是指政策執(zhí)行方的自我評(píng)估，第二方評(píng)估是指政府管理部門上級(jí)對(duì)下級(jí)的檢查評(píng)估，第三方評(píng)估與前兩者相對(duì)，是指由與委托方（政府）和被評(píng)估方無(wú)隸屬關(guān)系和利益關(guān)系的專業(yè)性評(píng)估機(jī)構(gòu)開展的評(píng)估活動(dòng)。
那么誰(shuí)才是第三方專業(yè)性評(píng)估機(jī)構(gòu)呢？并非外部的就一定是第三方。國(guó)內(nèi)學(xué)者一般有三種觀點(diǎn)，第一種將社會(huì)公眾、公民代表、專家等非正式組織或個(gè)人納入“第三方”范疇；第二種認(rèn)為投資機(jī)構(gòu)、立法機(jī)構(gòu)也屬于第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)；第三種僅將一些獨(dú)立的、專門從事評(píng)估研究和工作的專業(yè)機(jī)構(gòu)納入第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)。從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，第三方評(píng)估公司和非營(yíng)利性社會(huì)組織由于專業(yè)性與權(quán)威性受到人們的推崇。我國(guó)的第三方評(píng)估公司和非營(yíng)利性民間組織由于成立時(shí)間短、實(shí)力較弱、影響力小、數(shù)量少等原因，目前并沒有得到社會(huì)和政府的廣泛認(rèn)可。因此，未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)，我國(guó)承擔(dān)第三方評(píng)估工作的主力軍仍是學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、研究機(jī)構(gòu)、協(xié)會(huì)、學(xué)會(huì)等。
其次，如何保證第三方評(píng)估的獨(dú)立性？
獨(dú)立性是第三方評(píng)估的靈魂，是評(píng)估結(jié)論可信度的重要保障。第三方評(píng)估的獨(dú)立性包括評(píng)估主體（即“第三方”）的獨(dú)立性和評(píng)估程序的獨(dú)立性兩個(gè)方面。第三方評(píng)估主體應(yīng)具有精神獨(dú)立、機(jī)構(gòu)和人員獨(dú)立和獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任等“三個(gè)獨(dú)立”的屬性。評(píng)估程序的獨(dú)立性，一是在評(píng)估過程中，為避免委托方及利益相關(guān)方的干擾，克服評(píng)估人員和專家的主觀性，需采取相應(yīng)的制衡措施；二是建立相應(yīng)的公開、競(jìng)爭(zhēng)與監(jiān)督機(jī)制。
再次，何時(shí)用第三方評(píng)估？
傳統(tǒng)的政府內(nèi)部評(píng)估雖然有缺陷，但也有其優(yōu)勢(shì)，如易于獲取評(píng)估信息和數(shù)據(jù)、便于與被評(píng)估方溝通與聯(lián)系等，且已形成了一套成熟有效的工作方法。從評(píng)估目的的角度來(lái)看，并非所有情況一定要用第三方評(píng)估。一般來(lái)說，公共政策評(píng)估的目的不同，可以選擇不同的評(píng)估主體。不管是政府部門的內(nèi)部評(píng)估還是外部的第三方評(píng)估，能夠?yàn)闆Q策提供支撐，才是最終目的。
（作者系中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院博士后，中關(guān)村蘭德科教評(píng)價(jià)研究院理論與方法研究所副所長(zhǎng)）
