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中科院改革科技評價(jià)體系的相關(guān)舉措
白春禮
各位新聞界朋友，大家好！
黨的十八大和黨中央、國務(wù)院6號文件《關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》對改革科技評價(jià)工作提出了明確要求。中科院認(rèn)真學(xué)習(xí)和領(lǐng)會有關(guān)精神，在深入實(shí)施“創(chuàng)新2020”的過程中，著力推進(jìn)科技評價(jià)改革。
事實(shí)上，我院2012年初就率先舉起改革科技評價(jià)的旗幟，提出建立重大成果產(chǎn)出導(dǎo)向的評價(jià)體系。
重大成果產(chǎn)出導(dǎo)向評價(jià)的核心是確立新的價(jià)值導(dǎo)向，摒棄數(shù)量評價(jià)和單純的論文導(dǎo)向，引導(dǎo)和激勵各創(chuàng)新主體和廣大科技人員，重點(diǎn)突破帶動技術(shù)革命、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的前沿科學(xué)問題和關(guān)鍵核心技術(shù)，突破提高人民健康水平、保障改善民生以及生態(tài)和環(huán)境保護(hù)等重大公益性科技問題，突破增強(qiáng)國際競爭力、維護(hù)國家和公共安全的戰(zhàn)略高技術(shù)問題，從根本上扭轉(zhuǎn)我國關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人的局面。
據(jù)此，我院堅(jiān)持“高標(biāo)準(zhǔn)、高要求”，確定了重大成果的內(nèi)涵：一是解決重大科學(xué)問題，開辟新方向，突破關(guān)鍵核心技術(shù)，提供系統(tǒng)解決方案，成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化產(chǎn)生重大社會經(jīng)濟(jì)效益，提出有重大影響的咨詢建議等；二是在引進(jìn)和培養(yǎng)具有國際國內(nèi)重要影響的領(lǐng)軍人才方面取得重大成效；三是在促進(jìn)科教融合等體制機(jī)制方面有重大創(chuàng)新。這三個(gè)方面的重大成果產(chǎn)出導(dǎo)向評價(jià)，體現(xiàn)了中科院的使命和定位，體現(xiàn)了中科院在國家創(chuàng)新體系中的骨干引領(lǐng)和示范帶動作用，體現(xiàn)了中科院的基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性、前瞻性重大創(chuàng)新貢獻(xiàn)要求。
我們先從研究所評價(jià)改革做起，建立了重大成果產(chǎn)出導(dǎo)向的研究所評價(jià)體系，突出研究質(zhì)量和實(shí)際貢獻(xiàn)，并以此為突破口，帶動資源配置、項(xiàng)目管理、人事管理等方面的改革。
重大產(chǎn)出導(dǎo)向研究所評價(jià)體系的設(shè)計(jì)，重在發(fā)揮科技評價(jià)的三個(gè)作用：一是價(jià)值導(dǎo)向作用。瞄準(zhǔn)重大產(chǎn)出，明確努力方向，關(guān)注科技創(chuàng)新的科學(xué)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)社會影響。二是診斷作用。把握研究方向和發(fā)展?fàn)顟B(tài)，幫助研究所改善管理，提升創(chuàng)新能力。三是衡量作用。判斷研究所“一三五”目標(biāo)完成情況，研究所特色、優(yōu)勢和在國內(nèi)外同領(lǐng)域的地位。主要包括兩個(gè)環(huán)節(jié)，即五年一次的“一三五”專家診斷評估和“重大突破”目標(biāo)完成情況驗(yàn)收時(shí)，一方面要判斷研究所是否實(shí)現(xiàn)了重大產(chǎn)出，另一方面要充分發(fā)揮專家作用，診斷和咨詢有利于研究所產(chǎn)生重大產(chǎn)出的關(guān)鍵要素，幫助研究所改善管理。
按照統(tǒng)一部署，我院2012年選擇代表不同領(lǐng)域的數(shù)學(xué)與系統(tǒng)科學(xué)研究院、廣州地球化學(xué)研究所、水生生物研究所、長春光學(xué)精密機(jī)械與物理研究所4個(gè)單位，率先開展研究所“一三五”診斷評估試點(diǎn)，旨在發(fā)揮國內(nèi)外高水平同行專家和用戶專家的作用，結(jié)合研究所特點(diǎn)，圍繞“一三五”規(guī)劃對研究所進(jìn)行全面診斷，幫助研究所改進(jìn)工作，提升不可替代性，避免同質(zhì)化，促進(jìn)實(shí)現(xiàn)重大突破和持續(xù)快速發(fā)展。
目前，4個(gè)試點(diǎn)單位的評估工作已順利完成，達(dá)到了試點(diǎn)目的。共有35名國內(nèi)外專家參加4個(gè)試點(diǎn)所的現(xiàn)場評議，其中來自美、英等8個(gè)國家的國際專家占57%，我國內(nèi)地及香港地區(qū)專家占43%；領(lǐng)域?qū)＜液托⊥袑＜艺?1%，用戶專家占3%，管理專家占6%。15位國內(nèi)專家中有6位院士，其他均為承擔(dān)科研管理職責(zé)的所長、校長、院系主任等。20位國際專家中，有3位美國工程院院士、2位英國皇家學(xué)會會員、1位澳洲科學(xué)院院士、3位研究機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或院系主任。
從評估結(jié)果看，專家診斷評議成效明顯，各專家組對研究所定位、每個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域方向以及如何改進(jìn)管理，均給出了意見建議。在長光所的評估中，專家對其產(chǎn)業(yè)化模式很感興趣，對該模式深入探索提出了很好的建議。專家的有些建議不僅針對一個(gè)研究所，對國家科技體制改革也有益。如在個(gè)別研究所的評估中，專家們強(qiáng)烈建議高度關(guān)注我國研究人員“近親繁殖”的現(xiàn)象，認(rèn)為這有礙于新鮮思想交流與碰撞，有礙于創(chuàng)新。他們還列舉了其他國家要求“科研人員換單位升職”的政策。
國內(nèi)外高水平專家的診斷評議的意義，不局限于具體評估結(jié)論的使用，而且對學(xué)術(shù)環(huán)境和文化建設(shè)也發(fā)揮了積極作用。如評估中專家們提出，研究人員在做學(xué)術(shù)報(bào)告時(shí)不應(yīng)過多強(qiáng)調(diào)發(fā)表論文、獲得獎勵等數(shù)量，而應(yīng)注重介紹要解決的科學(xué)問題。在與科學(xué)家座談時(shí)，專家們也引導(dǎo)科研人員更多關(guān)注研究工作的挑戰(zhàn)和問題。專家診斷評估不僅有利于研究所和科研人員拓寬視野，更有利于促進(jìn)國際合作。廣州地化所評估專家組表示，愿意以咨詢專家身份繼續(xù)參與研究所活動；在水生所的評估中，專家在聽取了PI的學(xué)術(shù)報(bào)告后，認(rèn)為一些年輕的PI需要有經(jīng)驗(yàn)的導(dǎo)師指導(dǎo)，他們愿意為這些PI提供幫助。
另外，評估活動中，國際專家表現(xiàn)出與其學(xué)術(shù)水平相匹配的科學(xué)素質(zhì)和敬業(yè)精神，將對國內(nèi)科研文化產(chǎn)生積極影響。有國內(nèi)專家在建議中寫道：“這種評估對研究所的發(fā)展將產(chǎn)生積極的作用，值得推廣?！蓖ㄟ^試點(diǎn)工作，我們深刻感到專家診斷評估，對引導(dǎo)科研人員樹立正確的價(jià)值觀、培養(yǎng)科學(xué)素養(yǎng)、訓(xùn)練創(chuàng)新思維將起到積極作用。2013年，我院將選擇15個(gè)左右的研究所繼續(xù)擴(kuò)大試點(diǎn)工作，推進(jìn)重大產(chǎn)出導(dǎo)向研究所評價(jià)體系建設(shè)。
此外，2012年底，我院還開啟了重大產(chǎn)出導(dǎo)向項(xiàng)目評估的探索。我們在戰(zhàn)略性先導(dǎo)科技專項(xiàng)的策劃和立項(xiàng)階段，強(qiáng)化同行專家和用戶專家獨(dú)立的咨詢評議環(huán)節(jié)，設(shè)計(jì)了函評、會評和國家部門咨詢評議三個(gè)階段，并明確了各自重點(diǎn)。其中，函評側(cè)重小同行對科技內(nèi)涵和質(zhì)量的評議；會評側(cè)重戰(zhàn)略科技專家對項(xiàng)目的整體戰(zhàn)略評估；國家部門咨詢評議側(cè)重接受國家有關(guān)部門的指導(dǎo)，使研究工作更緊密地與國家需求相銜接，防止重復(fù)布局，加強(qiáng)協(xié)同創(chuàng)新。值得一提的是，各階段評議瞄準(zhǔn)了“做出符合我院戰(zhàn)略定位的重大產(chǎn)出貢獻(xiàn)”這一目標(biāo)。
我們希望通過改革科技評價(jià)，探索建立重大成果產(chǎn)出導(dǎo)向的評價(jià)體系，帶動改革和管理創(chuàng)新，為“創(chuàng)新2020”提供動力；做科技體制改革的先行者，在建設(shè)創(chuàng)新型國家的進(jìn)程中發(fā)揮好科技國家隊(duì)的“火車頭”作用。
謝謝大家！
